沈陽芯源微(wēi)電(diàn)子(zǐ)設備股δ≈份有(yǒu)限公司
首次公開(kāi)發行(xíng)股票(piào)并在科(ε↑÷®kē)創闆上(shàng)市(shì)
投資風(fēng)險特别公告
保薦機(jī)構（主承銷商）：國(guó)信證券股份有→•÷(yǒu)限公司
沈陽芯源微(wēi)電(diàn)子(zǐ)設備股份¥¶‌‌有(yǒu)限公司（以下(xià)簡稱“×★☆芯源微(wēi)”、“發行(♣π©xíng)人(rén)”或“公司”）首次公☆☆"β開(kāi)發行(xíng)不(bù)超過2,100萬股人(rén)民(m₹βπín)币普通(tōng)股（A股）（以下(xià)簡稱“≠♦本次發行(xíng)”）的(de)申請(qǐng)已經上(s¶±•hàng)海(hǎi)證券交易所科(kē)創闆股票(p× iào)上(shàng)市(shì)委員(yuán)會(huì)委員≈✔β§(yuán)審議(yì)通(tōng)過，并已經中國(guó)☆$×證監會(huì)證監許可(kě)〔2019〕2335号文(wén)∞↔注冊通(tōng)過。本次發行(xíng)的(de)保薦機(jīφλ∑≈)構（主承銷商）為(wèi)國(guó)信證券股份有(yǒu)♥★®限公司（以下(xià)簡稱“國(guó)信證券&rdqu≤→βo;或“保薦機(jī)構（主承銷商）”）。
本次發行(xíng)中，網下(xià)向符合條件(jiàn   <)的(de)網下(xià)投資者詢價配售（以下(xià)簡稱&ldquo¶×;網下(xià)發行(xíng)”）和(hé)網上(shàn<€∑'g)向持有(yǒu)上(shàng)海(hǎi)市(shì)‌≥ ✘場(chǎng)非限售A股股份和(hé)非限售存托憑證市(shì)值€≥的(de)社會(huì)公衆投資者定價發行(xíng)（以下(xià)簡稱&l× σdquo;網上(shàng)發行(xíng)&rdq≈¶≥uo;）将于2019年(nián)12月(yuè)4₩✔<日(rì)（T日(rì)）分(fēn)别通(tōng)過上(s>δεhàng)海(hǎi)證券交易所（以下(xià)簡稱“上(shà∞↑✔ng)交所”）網下(xià)申購(gòu)電(diàn) β→子(zǐ)平台和(hé)上(shàng)✔↕交所交易系統實施。
發行(xíng)人(rén)、保薦機(jī)構♣→≤ （主承銷商）特别提請(qǐng)投資者關注以下(xià)內(<γnèi)容：
1、本次發行(xíng)采用(yòng)向戰略投資者定向≈↔≠配售（以下(xià)簡稱“戰略配售”）、網∑∏₩下(xià)發行(xíng)和(hé)網上€®♥₹(shàng)發行(xíng)相(xiàng)結合的(de)方式進行(≥​←xíng)。
本次發行(xíng)的(de)戰略配售、初步詢價和(hé)網上(shànε×₽ g)、網下(xià)發行(xíng)由保薦機(jī)構（主承銷₩≤★商）負責組織實施；戰略配售在國(guó)信證券處進行(xíng)；初步詢☆α價和(hé)網下(xià)發行(xíng€↔)通(tōng)過上(shàng)交所網下(xià)↓§申購(gòu)電(diàn)子(zǐ)平台（https://ipo.uap.s≤∞πse.com.cn/ipo）實施；網上(shàng)發行(xíng)≈≠±通(tōng)過上(shàng)交所交易系統進行(xíng)。
本次發行(xíng)的(de)戰略配售由保薦機(jī)構相(x★< iàng)關子(zǐ)公司跟投以及發行(xín•&≥★g)人(rén)的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人(ré>↕γ₽n)員(yuán)與核心員(yuán)工(gōn‌→•g)專項資産管理(lǐ)計(jì)劃組成，跟投機(jī)構為(wèπ★αεi)國(guó)信資本有(yǒu)限責任公司，發行(xíng)人(&₽₩→rén)高(gāo)管核心員(yuán)工(gōng§®)專項資産管理(lǐ)計(jì)劃為(wè$☆↑i)國(guó)信證券鼎信6号科(kē)創闆戰略配售集合資産管理™β(lǐ)計(jì)劃，無其他(tā)戰略投資者安排。
2、發行(xíng)人(rén)和(hé)保 ‌薦機(jī)構（主承銷商）根據剔除不(bù)符合條件(jiàn)的(de)'₩投資者報(bào)價後的(de)初步詢價結果，在剔除最高(gāo)部分(fēn ¥)報(bào)價後，綜合考慮剩餘報(bào)價及拟申購(g≤ òu)數(shù)量、發行(xíng)人(rén)所處行(x®•αíng)業(yè)、市(shì)場(chǎng)情況、同行(xí‌™"ng)業(yè)上(shàng)市(shì)公司估值水(shuǐ)平、募集資金∞©α↕(jīn)需求及承銷風(fēng)險等因素，協↓↔商确定本次發行(xíng)價格為(wèi)26.97元/股，≤​≥♠網下(xià)發行(xíng)不(bù)再✘γ進行(xíng)累計(jì)投标詢價。
本次發行(xíng)的(de)價格不(bù₩'←)高(gāo)于網下(xià)投資者剔除π÷₽最高(gāo)報(bào)價部分(fēn)後剩餘報(bào)價的(de)中位σ§數(shù)和(hé)加權平均數(shù)，以及公開(✔₽≥§kāi)募集方式設立的(de)證券投資基金(jīΩασn)和(hé)其他(tā)偏股型資産管理(lǐ)産品（簡稱“公募産↑δ∑∑品”）、全國(guó)社會(huì)保障基金♦★‍(jīn)（簡稱“社保基金(jīn®↓)”）、基本養老(lǎo)保險基金(jīn)（簡稱&l• ↑dquo;養老(lǎo)金(jīn)”）的(de™§© )報(bào)價中位數(shù)和(hé)加權平均數(shù)四∏σ≈個(gè)數(shù)中的(de)孰低(dī)值。
投資者請(qǐng)按此價格在2019年(nián)12月(yuè↑•)4日(rì)（T日(rì)）進行(xíng)網上(shàng)和(hé)★φ網下(xià)申購(gòu)，申購(gòu)時(shí)無σ ®α需繳付申購(gòu)資金(jīn)。本次網下(xià)發行(xíng)申✔≈購(gòu)日(rì)與網上(shàng)申購(gòu)日(rì)同為(←'‌wèi)2019年(nián)12月(yuè)4日≈↔£♣(rì)（T日(rì)），其中，網下(xi•₽β÷à)申購(gòu)時(shí)間(jiān)為(wèi)9:30-15≠δ£:00，網上(shàng)申購(gòu)時(shí§γ✔)間(jiān)為(wèi)9:30-11:30，13:00-15:00。₹£
3、發行(xíng)人(rén)和(hé)保薦機(j'♥©ī)構（主承銷商）根據初步詢價結果，按照(zhào)《沈陽芯源微(wēi)電(♣£×diàn)子(zǐ)設備股份有(yǒu)限公司首次公開(≥✘₽kāi)發行(xíng)股票(piào)并在科(kē)創闆上(shàng)市(σ₹ shì)發行(xíng)安排及初步詢價公告₩γ≠§》（以下(xià)簡稱“《發行(x∞₩φ×íng)安排及初步詢價公告》”）中約定↑→的(de)剔除規則，協商一(yī)緻，将拟申購(gòu)價格高(gā€εo)于27.00元/股（不(bù)含27.00元/股）的(de)配售對(®<£&duì)象全部剔除；拟申購(gòu)價格為(wèi)27.00元/股βε ，且申購(gòu)數(shù)量小(xiǎ§‍≠o)于200萬股的(de)配售對(duì)≈♠ε象全部剔除；拟申購(gòu)價格為(wèi)27.00元/股，且申♥→♠購(gòu)數(shù)量等于200萬股的​π (de)配售對(duì)象中，申購(gòu)時(shí)→₩ 間(jiān)晚于2019年(nián)11月(yuè)29日(rì₹≠₩)13:57:40.682的(de)配售對(duì)象全部剔除；拟λ•申購(gòu)價格為(wèi)27.00元/股，申購(gòu)數(sh§β§∞ù)量等于200萬股，且申購(gòu)時(shí)間(₹♦§₽jiān)同為(wèi)2019年(nián₽☆ )11月(yuè)29日(rì)13:57:40.≥ε∑>682的(de)配售對(duì)象中，按照(zhào)上(shàngε↕)交所網下(xià)申購(gòu)電(diàn)子(zǐ)平台自(zì)動生(≥©shēng)成的(de)配售對(duì)象順序從(cóngλφ¶)後到(dào)前将配售對(duì)象名稱為(wèi)“南(ná® ✔γn)方3年(nián)封閉運作(zuò)戰略​σ∏配售靈活配置混合型證券投資基金(jīn)（LOF）、南(nán)方産業(yè)∑•₽‌活力股票(piào)型證券投資基金(jīn)、南( γ₩nán)方隆元産業(yè)主題股票(piào)型證券投資基金(jīΩ₽↕n)、南(nán)方天元新産業(yè)股票(piào)型證券投資基金(j↔λ¥∏īn)、南(nán)方安裕養老(lǎo)混合型證券±§↔↔投資基金(jīn)、南(nán)方共享經±≠ 濟靈活配置混合型證券投資基金(jīn)、南(n&÷¥↕án)方利淘靈活配置混合型證券投資基金(jīn₹→₽)、南(nán)方安康混合型證券投資基金(jīn)、南(náγ₹n)方安睿混合型證券投資基金(jīn)、”的(​βde)配售對(duì)象予以剔除，對(duì)應剔除的(de) £拟申購(gòu)數(shù)量總和(hé)為(wèi)93,170萬δ​→股，占本次初步詢價剔除無效報(bào)價後拟申購(gòu)數(δ$★shù)量總和(hé)931,020萬股的(de)10.0™₩1%。剔除部分(fēn)不(bù)得(de)參與 ≠±網下(xià)及網上(shàng)申購(gòu)。
4、本次發行(xíng)價格為(wèi)26.97元/股,此價格對(duì)應±€₽‍的(de)市(shì)盈率為(wèi)：
（1）84.55倍（每股收益按照(zhào)經會(huì)計(jì)師(shīα✘)事(shì)務所遵照(zhào)中國(guó£‍✔←)會(huì)計(jì)準則審計(jì)的(de)扣除非ε&✔經常性損益後的(de)2018年(nián)→∞​淨利潤除以本次發行(xíng)前總股本計(ε≈©←jì)算(suàn)）。
（2）55.75倍（每股收益按照(zhào)經會(hu춱φ€)計(jì)師(shī)事(shì)務所遵照(zhào∑→<)中國(guó)會(huì)計(jì)準則審計(jìε®)的(de)扣除非經常性損益前的(de)2018年(nπ☆↓♥ián)淨利潤除以本次發行(xíng)前總λα✔<股本計(jì)算(suàn)）。
（3）112.70倍（每股收益按照(zhào) π∑經會(huì)計(jì)師(shī)事(shì)務所遵照(zhào)₩β•∑中國(guó)會(huì)計(jì)準則審計(j→‌≠ì)的(de)扣除非經常性損益後的(de)2018年(nián)€≠淨利潤除以本次發行(xíng)後總股本計(jì)算(suàn)）；
（4）74.34倍（每股收益按照(zhào)經會(huì)α•♣​計(jì)師(shī)事(shì)務所遵照(zhào£β)中國(guó)會(huì)計(jì)準則審計(jì)的(de)扣除非經常性損  益前的(de)2018年(nián)淨利潤除以 γ≈本次發行(xíng)後總股本計(jì)算(suàn)）。
5、本次發行(xíng)價格為(wèi)26.97元/股，請(qǐnβ αg)投資者根據以下(xià)情況判斷本次發行(xíπ •ng)定價的(de)合理(lǐ)性。
（1）根據中國(guó)證監會(huì)《上(shàng)市( γ≤shì)公司行(xíng)業(yè)分(fēn)類指引》（→÷↑2012年(nián)修訂），發行(xíng)人(×←★rén)所屬行(xíng)業(yè)為(wèi™'₩)C35“專用(yòng)設備制(zhì)造業(y↔ π¶è)”。截止2019年(nián)11月(yu↕★≤è)29日(rì)（T-3日(rì)）,中證指數(shù)有(yǒu)限公司€₽發布的(de)行(xíng)業(yè)最近(jìn)一(yī)個(gè÷↑)月(yuè)平均靜(jìng)态市(shì)盈率為(wèi)36.05倍。™> 
本次發行(xíng)價格26.97元/股對(duì)應的(‍→de)發行(xíng)人(rén)2018年(nián)扣除非經常性損♠↔益前後孰低(dī)的(de)攤薄後市(shì)πβ✔♦盈率高(gāo)于中證指數(shù)有(yǒu)限公司發布的(de)行(xí&¶☆ng)業(yè)最近(jìn)一(yī)個(gè)月(yuè)¥•平均靜(jìng)态市(shì)盈率。存在未§§來(lái)發行(xíng)人(rén)股價下(xià)跌給投資者帶來(lái¶π÷)損失的(de)風(fēng)險。發行(xíng)人(rén)和(héε≤✘)保薦機(jī)構（主承銷商）提請(qǐng)投資者關注投資風(fēng)∏♥Ωγ險，審慎研判發行(xíng)定價的(de)合理(lǐ)↕★<性，理(lǐ)性做(zuò)出投資。
（2）截止2019年(nián)11月(yuè)2± ≠'9日(rì)（T-3日(rì)）,可(kě)¶₽比上(shàng)市(shì)公司估值水(shuǐ)平如(rú)♥•&♦下(xià)：
本次發行(xíng)價格26.97元/股對(duì)應的(de)發行(xín ₩≠g)人(rén)2018年(nián)扣除非¥∏ 經常性損益前攤薄後市(shì)盈率為(wèi)74.34倍，高(∏≤ ™gāo)于中證指數(shù)有(yǒu)限公司發布的(d £e)行(xíng)業(yè)最近(jìn)一(yī₩↓)個(gè)月(yuè)平均靜(jìng)态市(shì)×<→♦盈率，低(dī)于可(kě)比公司中微(wēi)公司、長(chán₩•δ≤g)川科(kē)技(jì)、北(běi)方華創和(hé)至純科(kē)πλ技(jì)的(de)扣非前靜(jìng)态市(shì)盈率393.23倍、16★σ≈€8.88倍、153.27倍和(hé)175.58倍，高(gāo₽Ω∑♣)于可(kě)比公司精測電(diàn)子(zǐ)的(de)扣非前靜(j©↑♥ìng)态市(shì)盈率34.39倍。盡管總體(tǐ)上(sδ↔hàng)低(dī)于同行(xíng)業(yè)可(kě∏∏✘₹)比公司平均靜(jìng)态市(shì)盈率，但(dànβ€‍₽)仍舊(jiù)存在未來(lái)發行(xíng)人(r₽₽∑én)股價下(xià)跌給投資者帶來(lái)§∞損失的(de)風(fēng)險。發行(xíng)人(rén)和(±α♠εhé)保薦機(jī)構（主承銷商）提請(q∞ ǐng)投資者關注投資風(fēng)險，審慎™≤研判發行(xíng)定價的(de)合理(lǐ ←)性，理(lǐ)性做(zuò)出投資。
（3）提請(qǐng)投資者關注本次發行(xí↕≤ng)價格與網下(xià)投資者報(bào)價之間¥ ↔(jiān)存在的(de)差異，網下(xià)投₩♠←資者報(bào)價情況詳見(jiàn)同日(♣§✔♠rì)刊登在上(shàng)交所網站(zhàn)（www.sse↓¶.com.cn）的(de)《沈陽芯源微(wē£$i)電(diàn)子(zǐ)設備股份有(yǒu)限公司首次公開(kāi)發©€行(xíng)股票(piào)并在科(kē)創闆上(shàng♦₽)市(shì)發行(xíng)公告》（以下(xià)簡稱“《發行¶¶(xíng)公告》”）。
（4）本次發行(xíng)定價遵循市(shì)場(chǎng★§π)化(huà)定價原則，在初步詢價階段由網下(x♦↕¶ià)投資者基于真實認購(gòu)意願報(bà↔£σo)價，發行(xíng)人(rén)與保薦機(jī)構（主₽§•承銷商）根據初步詢價結果，綜合考慮剔除最₩™'高(gāo)部分(fēn)報(bào)價後的(de)剩餘報(bào)價及拟→β✘β申購(gòu)數(shù)量、發行(xíng)人(rén)所處行(xíng)業¥"☆δ(yè)、市(shì)場(chǎng)情♠♠況、同行(xíng)業(yè)上(shàng)市(s®★hì)公司估值水(shuǐ)平、募集資金(jīn)需求及承銷風(fēng)險δ¶★₩等因素，協商确定本次發行(xíng)價格。任何投資者如(rú)參與申購(♥∑gòu)，均視(shì)為(wèi)其已接受該發ε"行(xíng)價格；如(rú)對(duì)發行(xíng)定價方法和(hé)發σ‍λ行(xíng)價格有(yǒu)任何異議(yì)，建議(yì↔€)不(bù)參與本次發行(xíng)。
（5）投資者應當充分(fēn)關注定價市(shì)場(chǎng)化(huà≈®  )蘊含的(de)風(fēng)險因素，知(zhī)曉股票(piào)‍ 上(shàng)市(shì)後可(kě)能('×π≠néng)跌破發行(xíng)價，切實提高(gāo)風(fēng)險意識，γεφ★強化(huà)價值投資理(lǐ)念，避免盲目炒作(zuò)，監管機(jī)構、¥∑®>發行(xíng)人(rén)和(hé)保薦機(jī)構（β‍∞主承銷商）均無法保證股票(piào)上(shàng)市(¶★shì)後不(bù)會(huì)跌破發行(xíng)價格。
6、發行(xíng)人(rén)本次募投項目的(de)計(jì)劃資金(✔©γ∞jīn)需求量為(wèi)37,778.97萬元。按本次發行(xíng)價格$£≠‌26.97元/股和(hé)發行(xíng)新股2,100萬股計☆∑(jì)算(suàn)，若本次發行(xíng)成功，預計(ε≤ε↑jì)發行(xíng)人(rén)募集資金(α→≈Ωjīn)總額為(wèi)56,637萬元，扣除發行(xí ↑∏ng)費(fèi)用(yòng)6,062.&✘59萬元（不(bù)含稅）後，預計(jì)募集資金(jīn)淨額為(±"wèi)50,574.41萬元。存在因取得(de)募δ∑集資金(jīn)導緻淨資産規模大(dà)幅度≈¥增加對(duì)發行(xíng)人(rén)的(de)生(shēng)産經營模​₩₹♥式、經營管理(lǐ)和(hé)風(fēng)險 ₹®控制(zhì)能(néng)力、财務狀況∏↕、盈利水(shuǐ)平及股東(dōng)長(cⱩ★háng)遠(yuǎn)利益産生(shēng)重要(yào)影(yσ€÷±ǐng)響的(de)風(fēng)險。
7、限售期安排：本次發行(xíng)的(de)股票(p∏∞iào)中，網上(shàng)發行(xí₽↓☆ng)的(de)股票(piào)無流通(tōng•♠)限制(zhì)及限售期安排，自(zì)本次公開(kāi£"₩♦)發行(xíng)的(de)股票(piào)在上(shàng)交所上←β₩(shàng)市(shì)之日(rì)起即可(kě)流通(tōn±€ g)。
網下(xià)發行(xíng)部分(fēn≥σ ©)，獲配的(de)公募産品、養老(lǎo)金(jīn)、社保基金(jī<∞•n)、根據《企業(yè)年(nián)金←≥(jīn)基金(jīn)管理(lǐ)辦法》設立的(≠♥de)企業(yè)年(nián)金(jīn)基金(jī☆≠↔πn)（以下(xià)簡稱“企業(yè)年(nián)金(j ★←īn)基金(jīn)”）、符合₩≠《保險資金(jīn)運用(yòng)管理(lǐ↑®)辦法》等相(xiàng)關規定的(de)保險資∑≈£金(jīn)（以下(xià)簡稱“保險資金(∞£™jīn)”）和(hé)合格境外(wài)機(jī)構投資者資金 ♠¥(jīn)等配售對(duì)象中，10%賬戶（向上(shàng)取整計(j§±✔&ì)算(suàn)）應當承諾獲得(de)本次配售的(de←↔±÷)股票(piào)持有(yǒu)期限為(wδ± èi)自(zì)發行(xíng)人(rén)首次公開(kāi)發‍£行(xíng)并上(shàng)市(shì)之日(rì)起6個(gè)∑>月(yuè)，前述配售對(duì)象賬戶将在₽​2019年(nián)12月(yuè)9日(rì)（¥™γT+3日(rì)）通(tōng)過搖号抽簽方式确定（以下(x>Ωε®ià)簡稱“網下(xià)配售搖号抽簽”）。未♥φ♠♥被抽中的(de)網下(xià)投資者管理(lǐ)的(de)←↕↑δ配售對(duì)象賬戶獲配的(de)股票(pià♦®×o)無流通(tōng)限制(zhì)及限售安排，自(zì)本次δδ&發行(xíng)股票(piào)在上(shàng)交所上§'(shàng)市(shì)交易之日(rì)起即可(k®♥₹ě)流通(tōng)。網下(xià)配售搖号抽簽采用(☆≤÷πyòng)按獲配對(duì)象配号的(de)方法，按照('↑¥zhào)網下(xià)投資者最終獲配戶數(shù)的(de)數(shùαε™)量進行(xíng)配号，每一(yī)個(gè)獲配對(d₩¥÷÷uì)象獲配一(yī)個(gè)編号。根δ÷β據本次網下(xià)發行(xíng)的(de)所有(yǒu)投資者↑®π↑通(tōng)過國(guó)信證券投資者平台在線簽署✘‍的(de)《承諾函》，網下(xià)投資者一(‌<♠yī)旦報(bào)價即視(shì)為(wèi)接受₩ 本次發行(xíng)的(de)網下(xià)限售期安排。參與本次發行(xí₹♠✔ng)初步詢價并最終獲得(de)網下(xià)配售的(de)公募→☆★Ω産品、養老(lǎo)金(jīn)、社保基金(jīn)、企業(y&©γεè)年(nián)金(jīn)基金(jīn)、保險資金(∞•​jīn)和(hé)合格境外(wài)機(jī)構投資者資金Ω$ ®(jīn)，承諾其所管理(lǐ)的(de)配售對(d§✔♠uì)象賬戶若在網下(xià)配售搖号抽簽階段被抽中，該配售對¶$☆(duì)象所獲配的(de)股票(piào)持有(yǒu)期限為(w'&₹èi)自(zì)發行(xíng)人(rén)首次公開α₩(kāi)發行(xíng)并上(shàng)市(shì)之‍•日(rì)起6個(gè)月(yuè)。
戰略配售部分(fēn)，保薦機(jī)構相(xiàng)關子(z<←©≈ǐ)公司本次跟投獲配股票(piào)的(d£←‌e)限售期為(wèi)24個(gè)月(yuè)，發行♦↑ ₽(xíng)人(rén)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)φ↕&與核心員(yuán)工(gōng)參與本次戰略配售設立的(✘™de)專項資産管理(lǐ)計(jì)劃獲配股票(piào)的(de)限售★γ期為(wèi)12個(gè)月(yuè)，限售期自(zì)本次公開(kāi£​)發行(xíng)的(de)股票(piào)在上(≥♦shàng)交所上(shàng)市(shìσ•™÷)之日(rì)起開(kāi)始計(jì)算(suàn)。
8、自(zì)主表達申購(gòu)意向：網上(shàng)投資者應當自(zì)"" 主表達申購(gòu)意向，不(bù)得(dΩ€e)全權委托證券公司進行(xíng)新股申購(₹Ωβgòu)。
9、網下(xià)投資者的(de)配售對(duì)象隻能(néng↔↑β​)選擇網下(xià)發行(xíng)或者β∞↓網上(shàng)發行(xíng)一(yī)種方式進行(→&≤✔xíng)申購(gòu)。凡參與初步詢價的(de)配售對(duì)象，無論是(✘∑λshì)否有(yǒu)效報(bào)價，均↔→•<不(bù)能(néng)再參與網上(shàα↕‍ng)發行(xíng)。投資者參與網上(s✔≈hàng)公開(kāi)發行(xíng)股票(piào)的(÷♣"€de)申購(gòu)，隻能(néng)使用(yòng)一(y↓₽ ī)個(gè)證券賬戶。同一(yī)投資者使用(yòγ₩₩σng)多(duō)個(gè)證券賬戶參與同一(yī)隻新✔♥♣©股申購(gòu)的(de)，以及投資者使用±'(yòng)同一(yī)證券賬戶多(duō)次參與同一(yī)隻新股申購(§ε≠™gòu)的(de)，以該投資者的(de) ♦♠第一(yī)筆(bǐ)申購(gòu)為(wèi)有(yǒu)∑§<效申購(gòu)，其餘申購(gòu)均為(wèiβ₩☆$)無效申購(gòu)。
10、本次發行(xíng)結束後，需經上(shàng)交所​&≥∞批準後，方能(néng)在上(shàng)交所科(kē)創闆公開(♣→ kāi)挂牌交易。如(rú)果未能(néng)獲得(de)批準，本≈↑δ次發行(xíng)股份将無法上(shàng)市£¶₩✘(shì)，發行(xíng)人(rén)會(huì)按照(zhào)發行($σ☆xíng)價并加算(suàn)銀(yín)行(xíng)同期存款利息返還(‍>hái)給參與申購(gòu)的(de)投資者。↔↕'
11、當出現(xiàn)以下(xià)情況時(s÷σhí)，發行(xíng)人(rén)及保薦機(jī)構（主承銷♦✘ 商）将采取中止發行(xíng)措施：
（1）網下(xià)申購(gòu)總量小(xiǎo)于網下(x∑ ≥ià)初始發行(xíng)數(shù)量的(de)；
（2）若網上(shàng)申購(gòu)不(bù)足，申購(g✘∏òu)不(bù)足部分(fēn)向網下(xià)回撥後，網下(xià)投αβ→λ資者未能(néng)足額認購(gòu)的(de)；∏'™
（3）扣除最終戰略配售數(shù)量後，網下(xià)和(hé)網上(shà∞≤" ng)投資者繳款認購(gòu)的(de)股份數(shù)量合π✘♦計(jì)不(bù)足本次公開(kāi)發行(​₩$xíng)數(shù)量的(de)70%；
（4）發行(xíng)人(rén)在發行(xíng)過程中發生(sh→₩ēng)重大(dà)會(huì)後事(shì)項影(yǐng)響本次發‍₹行(xíng)的(de)；
（5）根據《發行(xíng)承銷辦法》第三十六條和(hé)《實施辦法》λ¥第二十六條，中國(guó)證監會(huì)和(hé)™ε上(shàng)交所發現(xiàn)證券發行(xíng)承銷過程存<↕≠≥在涉嫌違法違規或者存在異常情形的(de)©↕π，可(kě)責令發行(xíng)人(rén)和(hé)承銷商暫停÷ 或中止發行(xíng)，對(duì)相(xiàng)關事(☆‍shì)項進行(xíng)調查處理(lǐ)。
如(rú)發生(shēng)以上(shàng)情形，發行(xíng)α​人(rén)和(hé)保薦機(jī)構（主承×¥π銷商）将及時(shí)公告中止發行(xíng)原因、恢複↕"↓發行(xíng)安排等事(shì)宜。中止發行(xíng)後，‍ ​ε在中國(guó)證監會(huì)同意注冊決定的(de)有(yǒuα±≠γ)效期內(nèi)，且滿足會(huì)後事(♥$shì)項監管要(yào)求的(de)前>↔>提下(xià)，經向上(shàng)交所備案後，發行(xínδ∞g)人(rén)和(hé)保薦機(jī)構（主承銷商）将擇機(jī)重啓發↓δ行(xíng)。
12、本次發行(xíng)回撥機(jī)制(∏↑zhì)：網上(shàng)、網下(xià)申購(gòu)結束後，發行(x '↔íng)人(rén)和(hé)保薦機(jī)構（主承銷商）将★₽‍λ根據網上(shàng)申購(gòu)情況決定是(sh짣≈)否啓動回撥機(jī)制(zhì)，對(duì)網下(x↓₩ià)、網上(shàng)發行(xíng)的(de)規模進行(x↕≤íng)調節。具體(tǐ)回撥機(jī)制(zhì)及回撥後各類别↕♣"投資者的(de)股份分(fēn)配情況請(£¶qǐng)見(jiàn)《發行(xíng)公告》&ldquo÷®♠;二（五）回撥機(jī)制(zhì)”。
13、獲配投資者繳款與棄購(gòu)股份處理(lǐ)：網下(™™β♥xià)獲配投資者應根據《沈陽芯源微(wēi♠‍​)電(diàn)子(zǐ)設備股份有(yǒu)限÷•<σ公司首次公開(kāi)發行(xíng)股票(piào)并在科(kē)創闆₹​σ★上(shàng)市(shì)網下(xià)發行(xíng)初步配售結果及♥± 網上(shàng)中簽結果公告》（以下(xià)簡稱“《網下(xi★₹≠₽à)初步配售結果及網上(shàng)中簽結果÷☆♣公告》”），于2019年(nián)12月(yu&γ↔è)6日(rì)（T+2日(rì)）16:00前，按最終确定的(de)發£✘♥≠行(xíng)價格與獲配數(shù)量,及時(shí)足額繳納新±∞≠股認購(gòu)資金(jīn)及對(duì)應的(de)新股配售經紀‌εδ∞傭金(jīn)。網下(xià)投資者如(rú)同日(rì)獲配多(duō)隻 ₹✔新股，請(qǐng)務必按每隻新股分(fēn)别繳款。同日(rì)獲¥∑∞配多(duō)隻新股的(de)情況，如(rú)隻彙一(yī)筆(bǐ)總計™φ ©(jì)金(jīn)額，合并繳款将會(huì)造≈←成入賬失敗，由此産生(shēng)的(de)後果由投資者自(≈®zì)行(xíng)承擔。
網上(shàng)投資者申購(gòu)新股中簽後,應根據《網下(xià)初步配♠₽β•售結果及網上(shàng)中簽結果公告》履行♦↓(xíng)資金(jīn)交收義務，确保其資金(jīn)賬戶在2‌☆™019年(nián)12月(yuè)6日(rì)（T+2日(rì)）日(₽☆βrì)終有(yǒu)足額的(de)新股認購(gòu)資金(jīn),不β (bù)足部分(fēn)視(shì)為(wèi)放(fàng)棄​‍§認購(gòu)，由此産生(shēng)的☆®©(de)後果及相(xiàng)關法律責任由投資者自(zì)行(xíng)承擔∏♠Ω₹，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的(de)相(xiàng)關™•↓規定。
網下(xià)和(hé)網上(shàng)投資者放(fàng)棄認購(gòu₹ε)部分(fēn)的(de)股份由保薦機(jī)構（主承銷商）包銷。
14、中止發行(xíng)情況：網下(xià)和(hé)網上(shàng)₹≥↓投資者繳款認購(gòu)的(de)股份數(shλ"★✔ù)量合計(jì)不(bù)足扣除最終戰略&↕₩ 配售數(shù)量後本次公開(kāi)發行(xíng)數(shù)量的(de) ←70%時(shí)，發行(xíng)人(rén)和(hé)保薦♥©•機(jī)構（主承銷商）将中止本次新股發行(xíng)，并就>β§(jiù)中止發行(xíng)的(de)原因和(hé)後續安排進行(xín<λ¥g)信息披露。具體(tǐ)中止條款請(qǐng)見(jiàn)《發行‍←Ω(xíng)公告》“七、中止發行÷✔∏§(xíng)情況”。
15、配售對(duì)象應嚴格遵守行(xíng)業(yè)監管要(yào)求,β®申購(gòu)金(jīn)額不(bù)得(₹‌>de)超過相(xiàng)應的(de)資産規模或資金(j≠↓§īn)規模。有(yǒu)效報(bào)價網下(xià)投資者未參與網ε♥↕下(xià)申購(gòu)或者未足額申購(gòu)以及獲得(de)初步配售的(¥↔de)網下(xià)投資者未及時(shí)足額繳納認購(gòu)資β₹×δ金(jīn)及對(duì)應的(de)新股≈<配售經紀傭金(jīn)的(de)，将被視(shì)為(✔♦>wèi)違約并應承擔違約責任，保薦機(jī)構（主承銷商）将違約情況報(↑≠$$bào)證券業(yè)協會(huì)備案。
網上(shàng)投資者連續12個(gè)月(yuè)內(nèi)累計(β₩÷αjì)出現(xiàn)3次中簽後未足額繳款的(de)情形時(shí)，自( ♥→≈zì)中國(guó)證券登記結算(suàn¥™♠)有(yǒu)限責任公司上(shàng)海(hǎi)分(fēn$♠×‌)公司（以下(xià)簡稱“中國(guó)結算(¥γ™φsuàn)上(shàng)海(hǎi)分(fēn)公>£∞☆司”）收到(dào)棄購(gòu)申報(bào)的(de)>‍£ 次日(rì)起6個(gè)月(yuè)（按180個(gè)自(z₹♦£☆ì)然日(rì)計(jì)算(suàn)，含次日(rì)）內(nβα♠èi)不(bù)得(de)參與新股、存托憑證、可(k•¥ě)轉換公司債券、可(kě)交換公司債券的(de)申購(gòu)≥®。放(fàng)棄認購(gòu)的(de)次數(shù)按照(zhào)投資者"Ω​∏實際放(fàng)棄認購(gòu)新股、存托÷∑×憑證、可(kě)轉換公司債券與可(kě)交換公司債券的(de)次數(shù←©)合并計(jì)算(suàn)。
16、發行(xíng)人(rén)的(de)所有(yǒu)股份均≥≈±'為(wèi)可(kě)流通(tōng)股，本次發行(xíng)前→ε的(de)股份有(yǒu)限售期，有(yǒu)關限售承諾及限售期安₹∑™排詳見(jiàn)《沈陽芯源微(wēi)電(diàn)子(•₩×zǐ)設備股份有(yǒu)限公司首次公開(kāi)發行(xín™₽ ₩g)股票(piào)并在科(kē)創闆上(sh​π↔γàng)市(shì)招股意向書(shū)》。上(shàng)述股份限售安排系γγ↑<相(xiàng)關股東(dōng)基于發行(xíng)人(rén)™♠ ≠治理(lǐ)需要(yào)及經營管理(lǐ)的(de)穩定性，根據相(xi§★×♣àng)關法律、法規做(zuò)出的(de)自(zì) ↑願承諾。
17、中國(guó)證監會(huì)、上(shàng)交所、其他™​>★(tā)政府部門(mén)對(duì)本次發行(xíng)所做(zuσ®♣×ò)的(de)任何決定或意見(jiàn)，均不(bù)表明(₹Ω≠≈míng)其對(duì)發行(xíng)人(rén)股票(p→γiào)的(de)投資價值或投資者的(de)收益做(zuò)出實× ‍質性判斷或者保證。任何與之相(xiàng)反的(de)聲明±∏(míng)均屬虛假不(bù)實陳述。請(qǐng)投資者關"®注投資風(fēng)險，審慎研判發行(xíng)定價的(de)合理(lǐ)性ε↑♥，理(lǐ)性做(zuò)出投資決策。
18、拟參與本次發行(xíng)申購(gò₹☆€u)的(de)投資者，須仔細閱讀(dú)2019年(nián)1'®1月(yuè)26日(rì)（T-6日(rì)）登載于上(shàng)交所α$¶網站(zhàn)（www.sse.com.cn）的(de)《沈陽芯源微(wē∏πi)電(diàn)子(zǐ)設備股份有(yǒu)限公司首次公開(kāi ∞₹)發行(xíng)股票(piào)并在科(kē)創闆上(sh•÷βàng)市(shì)招股意向書(shū)》全文(wén)β✔≥及相(xiàng)關資料，特别是(shì)其中的(de)“重大($​←dà)事(shì)項提示”及&l ₩ dquo;風(fēng)險因素”章(zhāng)φ♣節，充分(fēn)了(le)解發行(xíng)人(rén)的(de)各項風λ☆(fēng)險因素，自(zì)行(xíng)判斷其經營狀況及投資價值，并審慎做¥¶∞>(zuò)出投資決策。發行(xíng)人(rén)受到(dào)政治、經濟§§¥、行(xíng)業(yè)及經營管理(lǐ)水(shuǐ)平的(•β•₹de)影(yǐng)響，經營狀況可(kě)能(néng)會(hu✘♦↕ì)發生(shēng)變化(huà)，由此可φ¥φ(kě)能(néng)導緻的(de)投資風(fēng)險應由 ∑≤投資者自(zì)行(xíng)承擔。
19、本投資風(fēng)險特别公告并不(bù)保證揭示&•δ♥本次發行(xíng)的(de)全部投資風(fēng®♥≈)險，建議(yì)投資者充分(fēn)深入了(le)解證券市(shì)場₽£‌↔(chǎng)的(de)特點及蘊含的(de)各項風(fēng)→★險，理(lǐ)性評估自(zì)身(shēn)風(fēng)險承受能(néngα★)力，并根據自(zì)身(shēn)經濟實力和(hé £)投資經驗獨立做(zuò)出是(shì)否參與本次發行(xíng)申購(gò∑φ♥£u)的(de)決定。